當(dāng)?shù)貢r(shí)間7月28日，美國司法部國家安全司（NSD）反情報(bào)和出口管制科（CES）和美國加州北區(qū)檢察官辦公室（NDCA）發(fā)布公告稱，總部位于美國加州圣何塞的跨國電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化（EDA）技術(shù)公司 Cadence 已同意認(rèn)罪，以解決有關(guān) Cadence 通過向中國國防科技大學(xué)（NUDT）出售 EDA 硬件、軟件和半導(dǎo)體設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）技術(shù)而犯有出口管制刑事違法行為的指控。

根據(jù)美國商務(wù)部向美國加利福尼亞州北區(qū)地方法院提交的一份刑事起訴書顯示，指控 Cadence 公司合謀實(shí)施出口管制違規(guī)行為， Cadence 還與美國商務(wù)部達(dá)成了認(rèn)罪協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議，Cadence 公司同意認(rèn)罪并支付近 1.18 億美元的刑事罰款以解決這些指控。

除刑事指控外，美國商務(wù)部工業(yè)和安全局 (BIS) 當(dāng)日 宣布，針對(duì) Cadence 的一項(xiàng)平行民事執(zhí)法行動(dòng)已達(dá)成和解，Cadence 同意支付超過 9500 萬美元的民事罰款。司法部和 BIS 已協(xié)調(diào)解決平行刑事和民事訴訟，雙方同意將 Cadence 支付的部分款項(xiàng)抵扣各自的罰款，以抵消對(duì)方的罰款。

在司法部和 BIS 根據(jù)協(xié)調(diào)協(xié)議抵扣 Cadence 的罰款后，Cadence 將支付總計(jì)超過 1.4 億美元的刑事和民事罰款及罰金。

根據(jù) Cadence 的供述和法庭文件顯示，從 2015 年 2 月到 2021 年 4 月，Cadence 及其在中國間接擁有和全資控制的子公司 Cadence 設(shè)計(jì)系統(tǒng)管理（上海）有限公司（Cadence 中國）合謀違反出口管制規(guī)定，通過中南計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)中心（CSCC）（國防科技大學(xué)的別名）和另一家關(guān)聯(lián)實(shí)體飛騰科技有限公司（Phytium）向國防科技大學(xué)提供受《出口管理?xiàng)l例》（EAR）管轄的 EDA 工具，且未向美國商務(wù)部工業(yè)和安全局 (BIS) 申請(qǐng)或獲得必要的許可。而在 2015 年 2 月，NUDT就被列入美國商務(wù)部的實(shí)體名單。

具體而言，Cadence、Cadence 中國及其員工明知 CSCC 是國防科技大學(xué)的別名，卻將原產(chǎn)于美國的 EDA 工具出口、再出口和轉(zhuǎn)移到中國的 CSCC。因此，截至 2020 年 9 月，Cadence 和 Cadence 中國出口和促成出口 EDA 工具至少 59 次，當(dāng)時(shí) Cadence 因 CSCC 與 NUDT 的關(guān)聯(lián)而終止了 Cadence 中國與 CSCC 的業(yè)務(wù)關(guān)系。

在法庭文件中，Cadence承認(rèn)Cadence中國區(qū)員工在國防科技大學(xué)位于中國長沙的校園內(nèi)安裝了EDA硬件，并且國防科技大學(xué)員工從Cadence的下載門戶下載了EDA軟件和IP技術(shù)，而Cadence和Cadence中國區(qū)通過其員工明知國防科技大學(xué)已被列入實(shí)體名單。

2015年2月18日，也就是國防科技大學(xué)被列入實(shí)體名單的當(dāng)天，Cadence的出口管制官員通過電子郵件向Cadence和Cadence中國區(qū)員工表示，國防科技大學(xué)已被列入實(shí)體名單，“這意味著如果進(jìn)行銷售，將需要獲得出口許可證”。

此外，2016年3月，Cadence中國區(qū)一名員工在與同事舉行的季度銷售總結(jié)會(huì)議上撰寫了一份演示文稿（中文翻譯版），其中指出（截至2015年2月18日），美國商務(wù)部已對(duì)包括國防科技大學(xué)在內(nèi)的四個(gè)中國國家超級(jí)計(jì)算機(jī)中心實(shí)施“禁運(yùn)”，原因是“天河”超級(jí)計(jì)算系統(tǒng)使用了美國微處理器芯片，據(jù)信這些芯片用于核爆炸模擬。Cadence還承認(rèn)，其在國防科技大學(xué)校園內(nèi)CSCC辦公地點(diǎn)工作的員工知曉CSCC與中國軍方之間的聯(lián)系。

根據(jù) Cadence 的供詞和法庭文件，Cadence 中國區(qū)員工沒有向其他 Cadence 人員（包括 Cadence 的出口合規(guī)人員）透露和/或隱瞞出口至 CSCC 的產(chǎn)品實(shí)際上是打算交付給國防科技大學(xué)和/或中國軍方的事實(shí)。

例如，2015 年 5 月，即國防科技大學(xué)被列入實(shí)體名單幾個(gè)月后，Cadence 當(dāng)時(shí)的中國區(qū)銷售主管給同事發(fā)送電子郵件，警告他們?cè)谟⑽闹袑⒖蛻舴Q為 CSCC，在中文中只能使用 NUDT，并寫道“這個(gè)話題太敏感了”。此外，2019 年 10 月，一名 Cadence 中國區(qū)員工指示另一名員工撤回并重新分發(fā)一份關(guān)于 Cadence 中國區(qū)在中國客戶的每周電子郵件的更新版本。更新后的每周電子郵件刪除了原始版本中與 CSCC 相關(guān)的對(duì)中國人民解放軍的提及。 Cadence子公司的員工，包括參與向CSCC銷售的Cadence中國員工，也獲得了銷售傭金，作為薪酬方案的一部分，以激勵(lì)他們完成銷售配額。

此外，2020 年 10 月，盡管 Cadence 和 Cadence 中國明知先前出售和出口給 CSCC 的物品實(shí)際上已出口到國防科技大學(xué)，違反了美國出口管制法，但 Cadence 同意 CSCC 將其 Cadence EDA 工具合同轉(zhuǎn)讓給飛騰半導(dǎo)體公司（一家與 CSCC 和國防科技大學(xué)在中國關(guān)系密切的半導(dǎo)體公司）。在 2020 年 10 月左右 Cadence 的業(yè)務(wù)從 CSCC 轉(zhuǎn)移到飛騰半導(dǎo)體之前，Cadence 與 CSCC 的業(yè)務(wù)包括與飛騰半導(dǎo)體簽訂的合同，這反映了飛騰半導(dǎo)體在 CSCC 用作國防科技大學(xué)的別名期間與 CSCC 和國防科技大學(xué)的持續(xù)合作。Cadence 通過其子公司（包括 Cadence 中國）也知道 Cadence 中國與 CSCC 的業(yè)務(wù)涉及飛騰半導(dǎo)體，并且國防科技大學(xué)的人員與飛騰半導(dǎo)體有關(guān)聯(lián)。 Cadence 中國與中國微電子公司簽訂的部分合同將飛騰電子列為合同方，并聲明工作將在國防科技大學(xué)進(jìn)行。Cadence 的內(nèi)部溝通顯示，部分 Cadence 員工認(rèn)為，在決定將 Cadence 中國業(yè)務(wù)從中國微電子公司轉(zhuǎn)移到飛騰電子之前和之后，中國微電子公司和飛騰電子實(shí)際上是同一實(shí)體。Cadence 和 Cadence 中國將原產(chǎn)于美國的 EDA 軟件和 IP 技術(shù)轉(zhuǎn)移給飛騰電子，直至 2021 年 2 月。2021 年 3 月，Cadence 根據(jù)內(nèi)部合規(guī)審查結(jié)果暫停了飛騰電子的出口，并在未完成所有原定轉(zhuǎn)移（包括任何硬件轉(zhuǎn)移）的情況下終止了與飛騰電子的交易。飛騰電子后來于 2021 年 4 月被列入實(shí)體名單。

在考慮了美國商務(wù)部《商業(yè)組織聯(lián)邦起訴原則》和《 國家安全部商業(yè)組織執(zhí)法政策》（NSD執(zhí)法政策）中規(guī)定的因素后，CES 和 NDCA 與 Cadence 達(dá)成了認(rèn)罪協(xié)議。美國商務(wù)部基于多種因素與 Cadence 達(dá)成了此項(xiàng)解決方案，包括 Cadence 未能根據(jù) NSD 執(zhí)法政策主動(dòng)向 NSD 披露不當(dāng)行為；違法行為的性質(zhì)和嚴(yán)重性，包括向一所受限制的中國軍事大學(xué)出口敏感的半導(dǎo)體設(shè)計(jì)工具和技術(shù)，該大學(xué)參與開發(fā)用于軍事和核爆炸模擬的超級(jí)計(jì)算機(jī)，并且 Cadence 同意將硬件和軟件合同轉(zhuǎn)讓給另一家中國公司，盡管他們知道這些物品已被非法出口到一所受限制的中國軍事大學(xué)；Cadence 愿意通過與美國商務(wù)部達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議并與 BIS 解決平行的民事調(diào)查，為其員工和代理人（包括其子公司 Cadence 中國）的行為承擔(dān)責(zé)任；以及Cadence通過加強(qiáng)并同意進(jìn)一步加強(qiáng)其出口管制合規(guī)計(jì)劃，努力糾正違法行為的根本原因。Cadence因其配合美國商務(wù)部調(diào)查而獲得部分嘉獎(jiǎng)，這些合作包括收集和披露相關(guān)證據(jù)、協(xié)助對(duì)部分員工的訪談、進(jìn)行詳細(xì)的事實(shí)陳述以及同意延長訴訟時(shí)效，但Cadence并未獲得全部嘉獎(jiǎng)，因?yàn)樗茨苤鲃?dòng)獲取并向政府披露相關(guān)通信，也未能主動(dòng)協(xié)助對(duì)部分中國員工進(jìn)行與違法行為相關(guān)的訪談。因此，與刑事罰款相關(guān)的刑事罰款金額反映了法定最高罰款的20%的減少。

美國國家安全部助理司法部長約翰·艾森伯格表示：“Cadence已同意承擔(dān)向中國一所受限制的軍事大學(xué)非法出口敏感半導(dǎo)體設(shè)計(jì)工具的責(zé)任，并已實(shí)施強(qiáng)有力的出口合規(guī)計(jì)劃，以幫助防止美國技術(shù)進(jìn)一步非法傳播。美國的創(chuàng)造力是我們國家最寶貴的資產(chǎn)之一，國家安全部門將大力執(zhí)行美國出口管制法律，以保護(hù)我們憑借這種創(chuàng)造力所享有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)?！?/p>

美國加州北區(qū)聯(lián)邦檢察官克雷格·H·米薩基安表示：“出口管制旨在保護(hù)美國的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)免遭不法分子的侵害，這對(duì)于作為突破性創(chuàng)新中心的硅谷尤為重要?！?“Cadence公司已通過此次認(rèn)罪書承認(rèn)其利用幌子公司非法向一所受限制的中國軍事大學(xué)出口其半導(dǎo)體設(shè)計(jì)技術(shù)，并承擔(dān)了其不法行為的責(zé)任。Cadence公司的補(bǔ)救措施是朝著糾正其違反出口管制法律的行為和展現(xiàn)企業(yè)責(zé)任邁出的積極一步。”

該認(rèn)罪協(xié)議需獲得加利福尼亞州北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法官的批準(zhǔn)。

美國商務(wù)部工業(yè)和安全局出口執(zhí)法辦公室和聯(lián)邦調(diào)查局對(duì)此案進(jìn)行了調(diào)查。

國家安全司反情報(bào)和出口管制科首席法律顧問伊恩·C·理查森（Ian C. Richardson）、副首席法律顧問克里斯蒂安·J·諾維爾（Christian J. Nauvel）、審判律師艾瑪·迪南·埃倫里德（Emma Dinan Ellenrieder），以及美國加州北區(qū)檢察官辦公室國家安全和特別起訴科助理檢察官埃里克·程（Eric Cheng）正在對(duì)此案進(jìn)行起訴。