4月13日消息,據財聯社報道,當地時間周二(4月12日),美國證劵交易委員會(SEC)再將12家中概股公司加入“預摘牌”名單,這是自3月以來第四批被納入名單的中概股公司。具體名單包括:Microvast(微宏)、中汽系統、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股。
SEC表示,上述12家公司提交申辯的截止時間為當地時間5月3日。另據SEC公布的《外國公司問責法》,被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年)三年內提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求,理論上將會在披露2023年年報后(2024年初)面臨立即退市。
(SEC官網信息)
盛美半導體等曾進入SEC“預摘牌名單”
美國SEC全稱美國證券交易委員會(United States Securities and Exchange Commission,縮寫:SEC),是美國在1934年根據證券交易法令而成立,是直屬美國聯邦的獨立準司法機構,負責美國的證券監督和管理工作,是美國證券行業的最高機構。
美國證監會SEC RIA(Registered Investment Advisor)牌照即美國注冊投資顧問,作為專業從事投資咨詢業務的公司需要申請的牌照,其受美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監管。SEC作為美國證券行業的最高機關,其借由監督交易活動,來保護投資人的獨立的聯邦機構。由美國國會成立,負責監督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
就在上個月,SEC宣布根據《外國公司問責法》將盛美半導體、百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、和黃醫藥這五家中國ADR納入“臨時退市清單”。而《外國公司問責法案》則是特朗普在下臺前于2020年12月所簽署的,該法案提出若美國上市公司注冊者所提交的年度報告需要由位于外國司法管轄區的注冊會計師事務所審核,且該司法管轄區被PCAOB認定為無法進行全面檢查或調查,則該注冊者適用該修正案。而有關發行人將被要求在年度報告到期日之前向SEC提交文件,以證明他們不屬于外國管轄區的政府實體所有或控制。此外,如果注冊者連續三年被做如上認定,《外國公司問責法案》明確授權SEC禁止注冊者的證券交易。
此次“預摘牌”名單涵蓋汽車、IT等領域
筆者進一步查詢發現,這12家公司涉及領域涵蓋了汽車、IT、互聯網、新能源、醫療科技等等,其中部分企業涉及具體業務領域如下:
中汽系統
中國汽車系統股份公司是中國汽車動力轉向系統及零部件的供貨商,通過旗下的九家企業開展運營。公司擁有十年以上的動力轉向器制造經驗,目前年生產能力達壹佰萬臺套。
在技術研發方面,中汽系統有三個技術和研發中心,擁有超過200名致力于研究開發、測試、產品及工序完善和新型材料應用的專家隊伍。中汽系統擁有兩個注冊商標和十二項動力轉向技術專利。公司已與汽車轉向器技術的創新領軍企業BISHOP轉向技術公司建立了戰略伙伴關系,與轉向管柱的主要生產商韓國南陽有限公司簽署了技術轉讓協議,與韓國德爾福汽車系統有限公司簽署了技術許可協議。中汽系統于2003年與清華大學共同建立了轉向系統研究所,開發電動轉向器(EPS)和電動液壓轉向系統(EHPS)。
2004年8月,中汽系統在納斯達克成功上市交易。
大全新能源
新疆大全新能源股份有限公司現有員工2500余名,總資產約90億元人民幣。公司自成立以來,緊緊圍繞國家新能源戰略規劃,依托持續的研發投入和技術創新,結合低成本能源優勢以及地處硅產業基地集群優勢,一直專注于高純多晶硅的研發、生產和銷售。公司目前已形成年產10.5萬噸高質量、低能耗、低成本的高純多晶硅產能,是多晶硅行業主要的市場參與者之一。而多晶硅又是當前光伏于半導體領域最為重要的材料之一。
據悉,大全新能源曾入選“2018年智能制造試點示范項目名單”、“第一批綠色制造示范”名單,是符合《光伏制造行業規范條件》企業;公司是“第三屆中國電子材料行業半導體材料專業十強企業”,“第二屆中國電子材料行業半導體材料專業十強”、“第二屆中國電子材料行業五十強企業”;公司還參與制定了光伏行業相關的國家標準、團體及SEMI標準6項,其中國家標準2項、團體標準3項、SEMI標準1項。
IT領域數家公司上榜
搜狐
搜狐是中國領先的互聯網媒體、娛樂、在線游戲集團,旗下擁有納斯達克上市公司搜狐公司與在線游戲開發和運營商暢游公司,是中文世界領先的互聯網品牌之一?！八押痹谥袊羌矣鲬魰缘钠放?也是2008北京奧運會互聯網內容服務贊助商。搜狐為中國超過7億的互聯網和移動互聯網用戶提供全面網絡服務。2000年7月12日,搜狐公司正式在美國納斯達克掛牌上市,從一個國內知名企業發展成為一個國際品牌。
金融壹賬通
金融壹賬通是面向金融機構的商業科技服務供應商,為國家高新技術企業,作為中國平安集團的聯營公司,金融壹賬通依托平安集團30多年金融行業的豐富經驗,通過對金融機構數字化需求的深入洞察和長期合作,提供“橫向一體化、縱向全覆蓋”的整合產品——包括數字化銀行、數字化保險和提供金融科技基礎設施服務的加馬平臺。公司還成功向境外金融機構輸出“中國制造”的科技解決方案,服務以東南亞地區為主的20個國家/地區100多個客戶。 金融壹賬通擁有強大的人工智能、大數據和區塊鏈等前沿科技實力。截至2021年12月31日,全球專利申請累計5652件,其中境外專利申請1525件。
微宏
微宏于2001年創建于美國休斯頓,在杭州、上海、北京、深圳、青島等地設立了事業機構,贏得了國內外眾多財富500強和知名大型企事業客戶,是國內領先的協同管理軟件供應商。微宏協同管理軟件產品和應用解決方案覆蓋了協同辦公(OA)、工作流程管理(BPM)、知識門戶管理(EKP)、項目協同管理(PCM)。同時微宏提供專業的行業解決方案和咨詢服務。
Logiq
LOGIQ成立于2004年11月16日,總部設在紐約州紐約。公司提供電子商務、移動商務和金融科技解決方案。它通過以下細分市場運作:DataLogiq和AppLogiq。DataLogiq部門提供跨垂直行業的發電和電子商務營銷解決方案,包括家居維修、保險和抵押貸款。它還提供一個全面的、自助式的電子商務營銷平臺。AppLogiq部分是一種平臺即服務,使中小型企業能夠在沒有技術知識或背景的情況下為其業務創建和部署本機移動應用程序。
醫療科技方面,傳奇生物、康乃德生物、綠圖生物科技三家中概股上榜;此外還有新濠影匯、新濠博亞娛樂、諾亞控股等中概股也位于榜單中。
業內人士分析認為,中概股退市對美股市的影響可控。但對于中概股企業自身來說,回國內二次上市是良策。就好比此前中國移動、中國聯通、中國電信均發布了關于美國紐交所維持退市決定的公告,宣布了將從美國退市,隨后三大運營商集體回A上市。對于中概股的投資者而言,尤其是國內的投資者,要關注中概股的ADR占流通總市值的比例,如果比例較大,退市自然對股價的波動影響較大,如果該企業有二次上市,可以趁早考慮將ADR轉換為國內的股票。
