當前百年未有之大變局下，中國科技領域正面臨 " 內(nèi)憂外患 " 的關鍵時刻。

近日，美國國會宣布通過《2024 年國防授權法》，以 " 國家安全 " 為由禁止美國自 2027 年 10 月起采購寧德時代、比亞迪及其他四家中國企業(yè)的電池。更早之前，美國商務部宣布限制日荷對華出口光刻機，以及啟動成熟制程芯片供應鏈調(diào)查，劍指中國芯片發(fā)展。

1 月 31 日，美國商務部負責出口管理的助理部長馬修 · 阿克塞爾羅德（MatthewS.Axelrod）表示，目前已經(jīng)有接近 800 家中國實體被列入 " 實體清單 "（Entity List）當中，其中超 300 家是拜登政府任內(nèi)被納入的。

不止是外部環(huán)境變化，還有 " 內(nèi)憂 "。在半導體、AI、生物醫(yī)藥等前沿技術領域，大市場沒有出現(xiàn)如微軟、英偉達這樣大的科技巨頭，而且中國嚴重缺乏原創(chuàng)性技術，與世界一流制造業(yè)強國相比，中國制造仍然大而不強。同時，國內(nèi)上市公司研發(fā)費用低于美國企業(yè)，投融資機構(gòu)的募投管退全面下降，前沿科技公司面臨一定的融資難、上市難等。

隨著中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）從 1999 年的 1.094 萬億美元，增長到 2023 年 126.058 萬億元，成為全球第二大經(jīng)濟體。但同時，中國基礎技術薄弱、美國出口管制持續(xù)收緊等因素，是否已導致中國陷入到成熟技術紅利進入瓶頸期，而 " 從 0 到 1" 的原創(chuàng)性技術能力遠遠落后于發(fā)達國家，是否使經(jīng)濟增長或?qū)⑦M入長期相對停滯的狀態(tài)？

近日，香港中文大學（深圳） 前海國際事務研究院院長、教授鄭永年領導的研究團隊，在《中國科學院院刊》2023 年第 38 卷第 11 期發(fā)表了專題為 " 跨越‘中等技術陷阱’與實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化 " 的一系列文章，首次提出 " 中等技術陷阱 " 概念。

鄭永年認為，包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家，不斷引進、模仿、發(fā)展成熟性技術，但缺乏原創(chuàng)性技術投入，有可能成為產(chǎn)業(yè)升級和向高質(zhì)量國家發(fā)展中的一項重要挑戰(zhàn)。

" 今天美國‘卡脖子’的做法表明其不再允許中國繼續(xù)在‘這座山’往上爬了，系統(tǒng)‘脫鉤’則更嚴重，表明美國意圖把中國趕下‘這座山’。中國不能上美國人的當，意氣用事，自己封閉起來而離開‘這座山’，而是應當告訴美國，雖然美國現(xiàn)在霸占著‘這座山’，但‘這座山’既有美國的科技貢獻，也有中國的科技貢獻，它既是美國的，也是中國的。" 鄭永年呼吁，中國應采取更加開放的政策，以及全面性改革來實現(xiàn)科學技術的升級，以跨越 " 中等技術陷阱 "。

日前，香港中文大學（深圳） 前海國際事務研究院助理院長、副研究員袁冉東博士，與鈦媒體 App 進行了一場獨家對話。

袁冉東博士表示，上述這項原創(chuàng)性研究成果既有理論價值，也有現(xiàn)實意義。一個經(jīng)濟體如果要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須跨越 " 中等技術陷阱 "。中國未來需要培養(yǎng) " 從 0 到 1" 的原創(chuàng)性技術創(chuàng)新能力，同時也需發(fā)力可持續(xù)的技術升級，即從技術刻度的 "4 — 7" 或更低水平，不斷向 "8 以上 " 的水平邁進，推動中國高質(zhì)量發(fā)展。

" 從長遠來講，如果分兩步走的話，基于正確的高科技投入模式，假以時日一定能做到 8-10，屆時中國科技真的會引領世界。" 袁冉東表示。

芯片進口依賴占比高達 80%，中國亟待加強高科技投入

1978 年起，中國全面實施 " 改革開放 "。特別是 2001 年加入世界貿(mào)易組織（WTO）以來，中國企業(yè)充分利用勞動力成本優(yōu)勢和政策優(yōu)惠，融入全球供應鏈體系實現(xiàn) " 中國制造 "，從而推動中國經(jīng)濟高速發(fā)展。

數(shù)據(jù)顯示，從絕對值來看，2021 年，中國制造業(yè)的增加值全球占比高達 30%（29.79% ——，接近美國、日本、德國、韓國、印度五個國家的總和。與此同時，2023 年，國內(nèi) GDP 已超過 126 萬億元，相比 1999 年的 1.1 萬億美元（當時約合 9.06 萬億元人民幣），增長速度超過 1390%。

然而，與世界一流制造業(yè)強國相比，中國科技制造仍然大而不強。

據(jù)中國工程院發(fā)布的制造強國發(fā)展指數(shù)顯示，中國制造業(yè)的技術強度仍然處于第三陣列，低于第一、二陣列的美國、德國、日本等發(fā)達國家，甚至存在被這些國家掣肘于中低端的風險。

同時，中國信通院發(fā)布的《中國工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展形勢展望（2020）》中指出，雖然中國從 2010 年起連續(xù)保持世界第一工業(yè)大國的地位，但在關鍵核心技術上受制于人，在核心基礎零部件、關鍵基礎材料、基礎技術和工業(yè)等產(chǎn)業(yè)對外依存度在 50% 以上；集成電路（芯片）的進口依賴占比為 80%，大型優(yōu)質(zhì)鑄鍛件的進口占比為 90%，高檔液壓件、密封件的進口占比接近 100%。

盡管中國制造業(yè)增加值占全球近 30%，接近美國、日本、德國、韓國和印度的總和。但根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）2018 年的數(shù)據(jù)，中國的研發(fā)支出（4652.87 億美元）位居全球第二，僅次于美國；而中國的技術實力仍處于全球第三位；研發(fā)投入強度上，中國（2.14%）排在第 16 名，低于 OECD 平均水平（2.49%），且落后美國、以色列、韓國、日本及歐洲主要發(fā)達經(jīng)濟體。

這反映出，中國技術創(chuàng)新的絕對投入已經(jīng)名列前茅，但投入強度與美國等技術強國相比還是有較大差距。

很顯然，隨著科技創(chuàng)新成為大國戰(zhàn)略競爭的核心，但中國現(xiàn)階段仍處于成熟技術轉(zhuǎn)移的紅利進入 " 瓶頸 " 期、美國發(fā)起的技術封鎖、內(nèi)部低端技術層面的惡性競爭等環(huán)境下， " 前有埋伏，后有追兵 "，還未完全突破 " 中等技術陷阱 "。

那么，什么是 " 中等技術陷阱 "？

簡單來說，如果 "0 到 1" 代表關鍵的原創(chuàng)性技術、"1 到 10" 代表不同程度的應用技術水平。而目前，中國缺失原創(chuàng)性技術，多個領域的應用技術也還沒達到世界頂尖水平，整體科技水平大體處于 "4-7" 這一位置。與此同時，一個經(jīng)濟體從低度發(fā)展到中等收入水平可以借助從發(fā)達經(jīng)濟體擴散而來的技術來實現(xiàn)，但很難通過單純的技術擴散，來實現(xiàn)從中等收入經(jīng)濟體到發(fā)達經(jīng)濟體的跨越。

" 后發(fā)國家通常在產(chǎn)業(yè)升級和向高收入國家轉(zhuǎn)型方面遇到困難，因為它們在技術引進、模仿、吸收和跟蹤后缺乏原創(chuàng)性技術進步。" 鄭永年在論文中提到，中國制造企業(yè)已發(fā)現(xiàn)向價值鏈上游提升越來越困難。

那么，如果全球第二大經(jīng)濟體——中國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，避免陷入增長停滯，就必須要跨越 " 中等技術陷阱 "，并且亟待加強高科技投入以及構(gòu)建自主開放體系。

袁冉東對鈦媒體 App 表示，其實很多人對純基礎研究的認識存在一定誤區(qū)。比如，純基礎研究水平與 " 卡脖子 " 問題沒有因果關系，盡管美國等西方國家在一些關鍵技術領域?qū)χ袊M行封鎖，想要阻止中國進步，但不能因為被別人 " 卡脖子 " 而病急亂投醫(yī)，把根本原因歸咎于中國純基礎研究水平不足、美國封鎖等問題。

" 純基礎研究的產(chǎn)出是屬于全人類的‘公共品’，只要你能讀懂別人發(fā)表的論文就能弄明白其中的原理，沒有什么地區(qū)‘障礙’。我們被 " 卡脖子 "，具體來說體現(xiàn)為某種產(chǎn)品無法獨立自主地制造出來，例如高端芯片、光刻機、高端軸承等等。這些產(chǎn)品我們目前無法實現(xiàn)完全國產(chǎn)，最關鍵的原因，是因為在這些精密產(chǎn)品的制造過程中有很多的工藝流程的細節(jié)和參數(shù)是我們不知道的，它們的背后是很多的專利，以及很多非專利的商業(yè)秘密。很多真正值錢的制造工藝細節(jié)都不以專利的形式存在，而是被企業(yè)作為秘而不傳的商業(yè)機密來處理，原因是專利一旦注冊了，就要披露細節(jié)，而且專利是有期限的，而商業(yè)秘密只要不泄密，永遠都能為企業(yè)帶來盈利。一個經(jīng)典案例就是可口可樂的配方，沒有申請專利，到現(xiàn)在都是一個商業(yè)秘密。飲料的配方很難用反向工程（reverse engineering）得到。我們?nèi)绻耆珡涂炭煽诳蓸罚彩亲霾坏剑珱]有人會說這是我們在飲料產(chǎn)業(yè)上被 " 卡脖子 "，更沒有人會說這是我們基礎科研出了問題。" 袁冉東表示。

袁冉東認為，自新中國成立以來，中國在科技研究方面取得了很多進展，但在純基礎研究、應用技術和金融支持三大系統(tǒng)分工協(xié)作的新型發(fā)展模式中，是中國科技的 " 軟肋 " 所在。他提出，要全面提升純基礎研究水平，首先必須厘清一些認識誤區(qū)，然后要找到中國純基礎研究相對較弱的根本原因，并在此基礎上制定改進純基礎研究的戰(zhàn)略思路。

袁冉東對鈦媒體 App 表示，中國的 " 基礎研究（科研）" 里面，90% 以上都不是真正的純基礎研究，而是應用研究。

他在論文中指出，相對于其他科技強國，中國的科研經(jīng)費投入仍然不足，尤其是在純基礎研究領域。近年來，美國、英國、法國、日本等科技強國用于純基礎研究的經(jīng)費占其國內(nèi)研發(fā)總投入的 12% — 23%，而中國只占 6% 左右；其中不少還不是真正意義上的純基礎研究，而是應用技術研發(fā)，真正用于純基礎研究的經(jīng)費少之又少。

" 中國對于基礎研究和應用研究的區(qū)分并不嚴謹，有一些模糊，這其實對我們科研管理是十分不利的。" 袁冉東表示，很多人對于相關概念一直 " 混淆不清 "。

袁冉東向鈦媒體 App 指出，中國在發(fā)展真正的純基礎研究方面還沒有開始發(fā)力，是中國純基礎研究相對落后的根本原因，也因此潛力巨大。隨著中國綜合國力的上升，在能力允許的范圍內(nèi)逐漸加大對純基礎研究的投入，是符合中國和人類的長遠利益的明智之舉。

袁冉東強調(diào)，如果中國要做全球科技領域的第一名（Number One），絕非簡單 " 抄作業(yè) "、當 " 模范生 " 就能解決的，而是要有 " 內(nèi)生創(chuàng)造性 "，科技產(chǎn)業(yè)需要底層的技術創(chuàng)新，中國需要認識到自身的不足。未來，國家需花更長時間、更大投入來發(fā)展基礎性科技創(chuàng)新。

跨越之路：建立人才體系、科研變革、鼓勵資本

" 我們必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢。"

當前，中國已經(jīng)意識到科技創(chuàng)新、基礎科研的重要作用，而且大力支持和投資人形機器人、人工智能、芯片半導體等前沿科技產(chǎn)業(yè)。

2 月 1 日，中國提出，科技創(chuàng)新能夠催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動能，是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素。必須加強科技創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，打好關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)，使原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn)，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的新動能。

以人形機器人為例。前不久，國家工業(yè)和信息化部印發(fā)《人形機器人創(chuàng)新發(fā)展指導意見》，提出到 2025 年，中國人形機器人創(chuàng)新體系初步建立，" 大腦、小腦、肢體 " 等一批關鍵技術取得突破，整機產(chǎn)品達到國際先進水平，并實現(xiàn)批量生產(chǎn)；到 2027 年，人形機器人技術創(chuàng)新能力顯著提升，構(gòu)建具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，綜合實力達到世界先進水平。

不僅如此，在投資方面，據(jù)國家自然科學基金委員會公布的部門預算數(shù)據(jù)顯示，2023 年，國家自然科學基金項目預算總數(shù)比 2022 年增加 11.80 億元，同比增長 3.6％，創(chuàng)下歷史新高。

民間資本層面，2023 年，中國股權投資市場完成投資案例數(shù)（按企業(yè)）達 7107 起，同比下降 12.2%；投資總金額高達 6928.26 億元，同比下降 23.7%，降幅較 2022 年有所收窄。其中，投資額較大的四大領域是半導體及電子設備、生物技術 / 醫(yī)療健康、IT、機械制造，共計占全行業(yè)總投資額的 66% 左右。

鄭永年在論文中表示，一個國家要突破 " 中等技術陷阱 "，必須具備 3 個條件：一大批有能力進行基礎科學研究的大學和科研機構(gòu)； 一大批有能力把基礎研究轉(zhuǎn)化成應用技術的企業(yè)或機構(gòu)； 一個開放的金融系統(tǒng)，無論是基礎研究還是應用技術的轉(zhuǎn)化都需要大量的金融和財政的支持。

" 這 3 個條件必須相互配合，缺一不可。一旦缺失任何一個條件，那么技術創(chuàng)新不僅很難進入一個良性循環(huán)、實現(xiàn)持續(xù)的進步，更會使得技術創(chuàng)新在某個節(jié)點上戛然而止。" 鄭永年認為，無論是體制，還是政策層面，中國的科技創(chuàng)新體系需要做一系列的變革，而且中國需要思考的是如何根據(jù)自身的實際情況來滿足這些條件。

鄭永年在論文中提到，在人才和自由思想方面，" 中國基礎研究最大的不確定性來自美西方國家對中國進行的‘脫鉤’。"

袁冉東對鈦媒體 App 表示，基礎研究首先離不開的是尖端的科技人才。同樣，基礎研究離不開不同文明、文化和國家的科研工作者之間的充分交流。

袁冉東坦言，" 科技創(chuàng)新的根本問題是‘人’。我提出‘科技人口’概念可以分兩部分，一是科學人口，另一個是技術人口。如果要大規(guī)模提高科技人口規(guī)模比例，中國就需要重塑教育系統(tǒng)體系，應試教育無法有效提高科技人口的規(guī)模。獨立思考能力、邏輯思維能力、創(chuàng)造力想象力、動手能力和解決實際問題的能力，這些才是培養(yǎng)科技人口的關鍵，但現(xiàn)在的教育系統(tǒng)并不能滿足這些。"

在袁冉東看來，未來，中國需以滿足教育、管理和 " 軟基建 " 三大必要條件為核心，做大 " 科學人口 " 的規(guī)模并使 " 科學人口 " 人盡其才，從而在根本上提升中國純基礎研究水平。

另外，國有企業(yè)和民營企業(yè)也是中國科技創(chuàng)新發(fā)展的核心要素。

" 在公司運作方面，企業(yè)的不開放是中國最大的短板。" 鄭永年認為，相比美國的企業(yè)把供應鏈延伸到世界各地，而中國的情況剛好相反，企業(yè)之間基本上還處于一種互相封閉的關系，" 類似一顆植株上結(jié)出的各個土豆之間的關系 "。因此，中國的企業(yè)最為看重的是市場份額，以市場份額來保障利潤，一旦市場飽和，利潤就成問題。更為重要的是，封閉的企業(yè)缺乏競爭動力。

鄭永年在論文中提到，中國需要鼓勵國有資本在風投中扮演重要角色、發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)作用以及發(fā)揮民間風投的角色。其中包括和大學合作，投資于基礎研究；探索中國特色風投體系，投資于應用技術的轉(zhuǎn)化等。

袁冉東補充稱，事實上，風投的回報一般需要很長時間，一般是 8 — 15 年，甚至更長。這樣長時期的投資并不是現(xiàn)行體制所允許的，因為國有資本管理者的任期一般是 3 — 5 年。要克服這個體制短板，就要進行改革。而且，風投基金需要關注和投資 " 科技人才 "，并非緊盯回報。

袁冉東坦言，如果中國真的要跨越 " 中等技術陷阱 "，就是需要擁有足夠數(shù)量的科技人口，這是十分重要的因素。一旦未來中國有 10%、20% 甚至 30% 的科技人口，中國的科技創(chuàng)新引領世界就將成為 " 必然 "。