美國商務部工業(yè)和安全局（Bureau of Industry and Security，簡稱BIS）5月22日宣布將中國的33家機構和個人納入實體清單。目前正值美國抗擊新冠疫情的緊張階段，中美兩國就疫情的問題已經(jīng)屢次指責對方。此時的實體清單問題不啻于火上澆油。

　　美國商務部的這份實體清單究竟是什么？中國有哪些機構在這份實體清單上？不知名的小企業(yè)有沒有可能被列入實體清單？本文就一一給您做個解答。

　　實體清單是什么

　　實體清單（Entity List）是美國商務部下屬的工業(yè)和安全局不定期維護的一份列表。清單上可以是企業(yè)、政府機構、研究院所或是個人。清單上的這些機構和個人在涉及美國產(chǎn)品與技術的出口、轉口和轉讓貿易時必須事先獲得有關機構發(fā)出的許可證。

　　換句話說，被列入清單的企業(yè)和機構如果想采購美國生產(chǎn)的或者是包含美國技術的，在美國《出口管理條例》（Export Administration Regulations, 簡稱EAR）內管控的任何產(chǎn)品，必須由相關貿易方向美國相關機構申請許可證，待美國政府審查通過后才可以購買，否則面臨美國政府的制裁。

　　一旦被美國列入實體清單，該機構想和美國企業(yè)進行貿易，或者獲得美國相關的產(chǎn)品和技術就非常困難。雖說理論上可以申請獲取許可證，但在實際業(yè)務操作中絕大部分美國企業(yè)會拒絕與實體清單上的機構進行貿易，因為獲取許可證既麻煩也有潛在風險，貿易完成的時間周期還會特別長。所以大部分美國企業(yè)會盡量遠離實體清單上的機構。

　　這份實體清單約束范圍并不僅限于美國企業(yè)。歐盟、日本、澳洲等國的企業(yè)往往與美國的出口管制步調保持一致，因為其銷售的產(chǎn)品往往包含美國生產(chǎn)的部件或者是使用了部分美國企業(yè)的技術，這都屬于《出口管理條例》所列出的管控產(chǎn)品。一旦違反同樣會遭受美國政府的制裁。所以被列入實體清單的企業(yè)在與歐美各國的國際貿易方面都會遇到較大的困難。

　　美國商務部公布的第一份實體清單是在1997年2月，當時是為了限制有關大規(guī)模殺傷性武器的商品和技術的出口。經(jīng)過二十年的演變，實體清單的標準變得越來越模糊，外延也越來越寬廣。只要是和美國國家安全或利益相沖突的機構或個人都有可能被列入實體清單，而不僅僅是軍事和高科技技術的管控。

　　清單上的中國機構

　　在2020年5月15日美國商務部公布的最新實體清單上，中國有近三百家機構和個人被列入其中。在全部309頁的清單中，從第15頁到第79頁都是中國的機構。按照篇幅算相當于1/5的實體清單內容，僅次于俄羅斯，可見美國政府對于中國機構的重視程度。

　　在所有被列入實體清單的中國機構中，最多的名字是“華為”（Huawei），而且不只出現(xiàn)在中國，還出現(xiàn)在其它60多個國家和地區(qū)中。

　　可以看到，牙買加和日本唯一被列入實體清單的企業(yè)就是華為在當?shù)氐姆种C構。事實上，2019年5月16日美國將華為列入實體清單后，同年8月19日再將華為的另外46家非美國關聯(lián)公司添加到實體清單中。美國希望全面封鎖華為的決心和力度可見一斑。

　　除了我們熟悉的華為之外，清單上最多的就是中國電子科技集團（CETC）下屬的各個研究所，如北京的11所，石家莊的13所，南京的55所、14所，成都的29所、10所，合肥的38所，西安的20所等等。這些研究所都是中國電子和信息產(chǎn)業(yè)研究的中堅力量。

　　中國航天科技集團和中國航天科工集團下屬的各個科研院所也被大量列入清單，如第三研究院下屬的31所、33所、35所，以及201、203、204、206、207所等等。這背后是美國政府對中國航空航天行業(yè)的長期封殺與限制，也從側面證實了中國航空航天在技術發(fā)展方面的獨立自主。

　　除此以外，一部分高校也在清單之列，如國防科技大學、北京航空航天大學、西北工業(yè)大學、四川大學、成都電子科技大學和中山大學國家超級計算廣州中心等。其中三個國家級的超級計算中心（長沙、天津、廣州）都在清單之列。

　　當然，不斷發(fā)展的人工智能企業(yè)也被美國政府所關注。在圖像識別和語音識別領域知名的海康威視（Hikvision）、科大訊飛（IFLYTECK）和大華技術股份有限公司（Dahua Technology）在2019年分別被加入實體清單。

　　清單內除了這些知名企業(yè)與科研機構之外，還包含中國多個省市的很多貿易公司乃至自然人。例如中興公司前總裁史立榮等。他們或者在中美貿易中承擔中間商的角色，或者被認為是特定企業(yè)的關鍵人物，所以也被列入清單。

　　和其它國家不同的是，中國還有很多西北部地區(qū)的縣區(qū)公安局也被列入清單。這說明美國的這份實體清單已經(jīng)超越了軍事和高科技技術的管控，成為美國人權訴求的工具。

　　三十三家機構和個人

　　這一次備受大家關注的三十三家機構和個人中，包括一些高科技、互聯(lián)網(wǎng)和人工智能企業(yè)，如奇虎360、烽火通信、東方網(wǎng)力、云從科技、達闥科技等，也包括政府機構和研究機構如中國公安部物證鑒定中心、北京計算科學研究中心等，還包括了兩所大學哈爾濱工業(yè)大學和哈爾濱工程大學。

　　這次的清單中東方網(wǎng)力、云從科技、烽火通信、達闥科技等多家企業(yè)都涉足人工智能和“面部識別”領域的中國企業(yè)，說明美國進一步加大了對中國人工智能企業(yè)的控制力度。其中達闥科技（CloudMinds）由日本軟銀公司投資，主要研發(fā)云端智能機器人技術，這次也被加入清單。越來越多的中國人工智能企業(yè)被列入實體清單，未來有可能會影響到中國的人工智能初創(chuàng)企業(yè)從海外獲取投資，這是非常值得注意的。

　　名單中三十二家均為企業(yè)和機構，唯一的自然人為Zhu Jiejin（音：朱潔瑾）。美國商務部沒有提供關于此人的具體信息，但按照BBC的報道，她是上海維逸測控公司的銷售總監(jiān)。上海維逸測控公司（Shanghai Nova Instruments Co., Ltd）主營高性能傳感器，是歐美多個知名傳感器廠商在中國的授權代理，也在美國這次新增的實體清單中。

　　需要指出的是，目前大家關注的實體清單中的33家機構和個人并不在5月15日公布的最新實體清單中。最新實體清單剛剛公布一周就新增了多達33個機構和個人，可見這并不是一種常規(guī)操作。美國能夠在7天內快速增補出這么多機構并予以公布，更像是兩國博弈的一種應對手段，而不是基于新獲得的信息和數(shù)據(jù)做出的決定。

　　被列入實體清單后如何應對

　　被列入實體清單是否就證實該企業(yè)有違反美國技術出口和使用的行為？當然不是。無意卷入中美之間貿易爭端的企業(yè)會不會被列入實體清單呢，當然也有可能。

　　按照美國商務部的解釋，被列入實體清單的機構被認為有違反美國技術出口和使用的風險，但這并不代表美國商務部有確實的證據(jù)證明該機構有違規(guī)行為。很多時候，當美國商務部就某一涉及美國技術的貿易對特定企業(yè)進行查詢時，如果被調查機構沒有預見到工業(yè)和安全局可能會進行查詢，而接到查詢電話和電子郵件的員工本能拒絕配合查詢并提供相關信息，就有可能導致工業(yè)和安全局的調查升級乃至將該機構放入實體清單。

　　考慮到目前美國《出口管理條例》（EAR）內包含的管控產(chǎn)品涵蓋了從核能、材料、電子、電信、傳感器、激光、海洋、航天等十大類及系統(tǒng)、測試、物料、軟件、技術等五種不同形式的商品，大量涉及中美貿易的機構都有可能遭到美國商務部的查詢。所以參與美國產(chǎn)品和技術進口貿易的機構，有必要指定專門人員響應美國政府機構的查詢請求，并積極予以配合。這些專門的人員也應該提前進行內部準備和培訓，以確保有能力應對美國法律和政府規(guī)定下相關的問題，防止溝通和理解偏差導致的無妄之災。

　　當然，對于華為這樣美國處心積慮全面打擊的中國企業(yè)，希望通過申訴和提供證據(jù)就從清單上撤銷是不現(xiàn)實的。現(xiàn)實之路就是立足于獨立自主發(fā)展，擺脫對美國產(chǎn)品和技術的依賴。