雖然美國近幾年頻繁將中國科技軍工企業(yè)、科研院所加入各類負面清單，但這其中真正有威力的還要屬華為被納入的實體清單。

12月15日，美國商務部再次將36家中國實體列入美出口管制“實體清單”，而這次納入的企業(yè)，幾乎全部是半導體產業(yè)鏈上下游企業(yè)，其中不乏寒武紀、上海微電子、長江存儲、合肥兆芯等國內頭部半導體設計、設備企業(yè)。

來源：錦天城律師事務所

實體清單全稱是美國商務部《出口管理條例》實體清單（entity list），其本質上是一個限制對清單內實體出口行為的黑名單。

在未得到美國商務部許可證時，理論上全球的出口商不得幫助在實體清單內的企業(yè)或機構獲取受《出口管理條例》管轄的任何物項。

而這里面所謂受《出口管理條例》管轄的任何物項，當然不可能指everything，舉個例子，華為被納入實體清單后，依然還是可以不受實體清單影響進口部分技術和產品。

明確受到《出口管理條例》限制的出口物項，主要指來自美國的，或者過境美國的，或者包括美國技術超過25％的任何物項。

這個限制就厲害了。因為在科技領域，雖然很多產品實際生產地不在美國，但要說不包含美國技術、專利，那幾乎微乎其微。

這就是為什么華為被納入實體清單后，韓國、日本、歐洲、中國臺灣的很多科技企業(yè)都無法向其出口技術或元器件的原因。

更不要說美國本土的芯片廠商了。

當然實體清單也不是鐵板一塊，如果某企業(yè)非要向實體清單內企業(yè)供貨，可以向美國商務部遞交貿易許可申請，對于并不是太核心、太先進的技術或者產品，商務部可能是會同意批準的。

這就是實體清單的“高明之處”。比如高通就可以向華為提供4G芯片賺錢，而美國又卡死了華為獲得5G芯片的途徑，又能讓本國企業(yè)賺錢，又能防止別國企業(yè)壯大，厲害厲害。

按理說實體清單制度是美國的制度，那為什么全球的企業(yè)都要服從實體清單的規(guī)定？

很簡單，如果你不遵守美國的出口管理規(guī)定而向實體清單內企業(yè)出口物項，那么美國商務部將把你也加入實體清單。。比如這次就有幾家企業(yè)因為“違規(guī)”供貨實體清單企業(yè)而被加入實體清單。

而目前全球稍微前沿一些的技術領域，很少能脫離美國技術獨立存在，這就是實體清單為什么能制約全球企業(yè)的主要原因。

所以美國實體清單最被詬病的正是美國濫用自身產業(yè)鏈支配地位而實現(xiàn)經(jīng)濟霸凌。

那美國政府會因為什么理由把企業(yè)加入實體清單呢？

事實上沒有固定的理由，可以隨意扣帽子。

比如這次中國大量民營半導體企業(yè)被加入實體清單的主要原因是：購買和試圖購買美國原產物項，以支持我國的軍事現(xiàn)代化。

其中因為這個原因被加入清單子公司最多的企業(yè)寒武紀，是一家AI芯片企業(yè)，主要業(yè)務分為邊緣產品線、云端產品線、智能計算集群系統(tǒng)、IP授權及軟件等四部分，其產品應用領域主要在互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字政府、智能硬件，主要客戶均為民營科技、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、政府機構，與軍用可以說八竿子打不著。

但是依然被強行加入實體清單。

因此，只要你在美國認為重點的競爭領域，正如當前的半導體芯片產業(yè)，做到即使遠遠不足以威脅到美國地位但是所處領域足夠敏感時，美國就可以從頭部企業(yè)開始逐漸將行業(yè)內TOP企業(yè)逐步列入實體清單。

事實上，實體清單已經(jīng)成為美國將其他國家某些產業(yè)集體剔除其能掌控的產業(yè)鏈的主要甚至是唯一手段。

當然對于美國根本不掌控的產業(yè)鏈，實體清單毫無意義，比如我國產業(yè)鏈基本自主可控的光伏、新能源，縱使美國將中國企業(yè)加入實體清單，美國及其盟友國家也完全無法通過斷供控制中國企業(yè)生產。

被加入實體清單怎么辦？

上世紀80年代，日本半導體產業(yè)發(fā)展迅猛，美國也對日本半導體企業(yè)進行各種打壓制裁，搞死了一片半導體企業(yè)。但是日本依然在材料和設備兩個細分領域精耕細作、獨立自主，幾十年的積累下最后成為半導體材料和設備強國。

因此，想要破除美國的圍堵，縱使是美國的小弟日本，想給美國跪了都不被允許，最后也只能是靠自己NB。

何況對于中國，除了自力更生，起碼在幾個半導體細分領域達到不求人的水平，最終讓美國覺得制裁中國讓出市場給中國企業(yè)不劃算，進而解除封鎖，別無他法。

這也是我國正在做的事情。在美國一步步逐漸將中國半導體頭部企業(yè)幾乎全部拉入實體清單的同時，中國并沒有妥協(xié)，而是堅決做強國內產業(yè)鏈，業(yè)界赫赫有名的“大基金”就是主要的扶持手段。甚至近期有傳聞稱中國擬投資總規(guī)模1430億美元（折合人民幣10046億元）扶持國內芯片企業(yè)，主要用于鼓勵中國企業(yè)購買本土半導體設備，通過補貼和稅收減免等形式實現(xiàn)。

要知道，中國半導體消費額占全球30％左右，而根據(jù) IC Insights 數(shù)據(jù)，2021 年我國 IC 自給率僅為 16．7％。極端情況下，如果完全自給自足，中國半導體市場可以讓有能力的半導體企業(yè)賺得盆滿缽滿。

因此，不像某些領域雖然重要但是沒有市場，對于企業(yè)來說就算有補貼投入研發(fā)也是費力不討好，半導體的自主化甚至“舉國體制”，這不單單對整個國家來說“命運攸關”，而且對于有能力參與其中的企業(yè)來說，這絕對是一個非常有“錢途”的事情。

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