深交所官方微博發(fā)布題為《落實全面監(jiān)管，著力提升監(jiān)管效能——深交所貫徹依法從嚴(yán)全面監(jiān)管之三》的文章稱，要落實全面監(jiān)管，著力提升監(jiān)管效能，全鏈條全方位加強監(jiān)管，加大重組問詢力度。文章提及，年初以來，面對日益活躍的并購重組市場以及暴露出的間題，深交所持續(xù)加強監(jiān)管“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組，加大重組方案問詢力度。深交所還提到，針對“虛擬現(xiàn)實”、“石墨烯”、“人工智能”、“PE-上市公司”、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點題材，保持高度敏感，督促公司準(zhǔn)確、完整地披露具體侑況和對公司的影響，并對存在的風(fēng)險進行充分揭示，同時細(xì)化俘牌冷卻、內(nèi)幕交易核査制度，果斷遏制市場炒作。下為全文：落實全面監(jiān)管，重在主動擔(dān)當(dāng)，積極履貴，不留空白，不留死角，全鏈條、全方位加強監(jiān)管，不斷提升一線監(jiān)管的嚴(yán)密性和有效性。刨根問底，提高上市公司信息披露監(jiān)管覆蓋面。監(jiān)管問詢是上市公司監(jiān)管工作的重要方式。年初以來，面對日益活躍的并購重組市場以及暴露出的間題，深交所持續(xù)加強監(jiān)管“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組，加大重組方案問詢力度。 截至6月30日，共公開重組問詢函185份、關(guān)注函274份、年報問詢函186份。在上市公司2015年報事后審核期間，共發(fā)出近千份監(jiān)管問詢函，對上市 公司業(yè)績真實性、會計處理合規(guī)性、信息披露合規(guī)性、資金占用、三會運作、標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績承諾實現(xiàn)情況等六大問題進行重點關(guān)注。對于年報審核中發(fā)現(xiàn)的業(yè)績預(yù)聱披露滯后、違規(guī)占用資金、重大會計差錯更正、重大交易未1行審議程序、關(guān)聯(lián)交易未披露等違規(guī)行為，及時采取紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。聚焦熱點，用足用好監(jiān)管手段。堅守監(jiān)管本位，切實履行一線監(jiān)管職責(zé)。為妥善處理欣泰電氣退市事件，認(rèn)真制定全面預(yù)案，從退市風(fēng)險揭示、二級市場交易、投資者投訴咨詢服務(wù)等方面明確工作措 施。針對萬科、康達(dá)爾等熱點事件，密切關(guān)注市場傳聞、媒體質(zhì)疑和投訴舉報，及時發(fā)函問詢并要求公司說明及披露。“萬科股權(quán)之爭”以來，共向萬科及相關(guān)方發(fā) 出各類關(guān)注函、問詢函、重組問詢函、監(jiān)管函18份，督促上市公司及相關(guān)股東充分履行信息披露義務(wù)。
針對“虛擬現(xiàn)實”、“石墨烯”、“人工智能”、“PE-上市公司”、資本系或合伙企業(yè)入主上市公司等熱點題材，保持高度敏感，督促公司準(zhǔn)確、完整地披露具體侑況和對公司的影響，并對存在的風(fēng)險進行充分揭示，同時細(xì)化俘牌冷卻、內(nèi)幕交易核査制度，果斷遏制市場炒作。針對“特力A”股票6月底再度連續(xù)漲停等情況，要求公司停稗核查并披露相關(guān)請況，嚴(yán)控市場炒作和操縱。針對重大異常事項，督促獨立董事、保薦機構(gòu)、會計師等市場主體發(fā)表并披露專業(yè)意見。
精準(zhǔn)發(fā)力，提升市場交易行為監(jiān)管針對性。密切監(jiān)控各類異常交易行為，不斷加大實時盯盤、電話警示等一線監(jiān)管措施力度，精準(zhǔn)鎖定異常交易賬戶，嚴(yán)格執(zhí)行遞進式監(jiān)管措施。采取電話警示、書面警示、盤中限制交易、約見談話和盤后限制交易等監(jiān)管措施540次，較去年同期大幅上升。強化對“天價股”及“萬科A”、“欣泰電氣”等重點股栗監(jiān)控，強化敏感時點實時交易盯盤，緊密跟蹤疑似程序化賬戶交易，全面維護市場秩序。
全面防控，有效化解公司債券風(fēng)險。針對發(fā)行人年報披露業(yè)績虧損、評級下調(diào)等情況，及時對相關(guān)僨券采取投資者適當(dāng)性管理措施。嚴(yán)格執(zhí)行公司債券信息披露第38號準(zhǔn)則，強化公司憤券年度報告事后審核，重點關(guān)注行業(yè)宏觀情況、企業(yè)經(jīng)營與財務(wù)狀況、募集資金使用及増信措施執(zhí)行效力等事項。針對信息披露不及時、不完整等情況，共發(fā)出年報問詢函30余份，敦促及時披露補充更正公告，監(jiān)管函20余份，要求限期整改。強化風(fēng)險排査和風(fēng)險監(jiān)測，多次組織對企業(yè)憤、產(chǎn)能過剩、房地產(chǎn)等行業(yè)系統(tǒng)排査工作，要求受托管理人派息兌付前一個月了解發(fā)行人資金籌備惰況，提前掌握潛在違約風(fēng)險，及時啟動風(fēng)險應(yīng)急流程。
加大投入，完善市場監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施。充實市場監(jiān)察人力配置，全面改造升級智能化監(jiān)察系統(tǒng)，運用大數(shù)據(jù)處理和文本挖掘技術(shù)，總結(jié)異常波動監(jiān)管中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，優(yōu)化報聱指標(biāo)體系和模型，全面提升市場監(jiān)察能力。
積極協(xié)同，提升信息共享和監(jiān)管協(xié)作。加強交易所間跨市場監(jiān)管合作，順暢信息數(shù)據(jù)共享綠色通道，防范跨市場、跨產(chǎn)品交易風(fēng)險。強化與證監(jiān)會稽査局、機構(gòu)部、私募部、中證監(jiān)測、中國結(jié)算、投保基金、協(xié)會等機構(gòu)監(jiān)管協(xié)作，建立更加豐富和完善的數(shù)據(jù)交換接口，推動整合開戶、交易、持股、資金、場內(nèi)杠桿、程序化交易等信息，充分發(fā)揮監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效能。通過盤中“綠色通道”、盤后數(shù)據(jù)交換等方式及時溝通市場請況，實行期現(xiàn)聯(lián)動篩査異常交易賬戶。
近期，深交所深入行業(yè)和各地區(qū)市場一線開展調(diào)研，邀請境內(nèi)外各類機構(gòu)和交易所同行交流探討，認(rèn)真研宄上市公司信息披露與規(guī)范運作、會員客戶交易行為管理、交易風(fēng)險預(yù)判和防控處置等重點監(jiān)管課題。接下來，深交所將認(rèn)真按照中國證監(jiān)會年中監(jiān)管工作會議要求，堅定不移地貫徹落實依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管根本理念，與市場各方力量一道，加強監(jiān)管，夯實基礎(chǔ)，完善多層次資本市 場體系功能，更好地發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟作用。